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　　对两券商合并或存内幕交易启动核查！证监会重磅发声：严打互动平台蹭热点！上交所也有表态：露头就打！

　　来源：e公司官微

　　康殷

　　9月25日，证监会召开新闻发布会例会，证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会要求国金、国联证券自查，并提交内幕知情人名单，启动核查程序。

　　另外，就互动平台上违规披露，蹭热点等现象，证监会表示，正在评估总结互动平台存在的问题，加强对平台管理，对违法违规行为严厉打击。

　　同日，上交所发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露》，上交所表示，对主动迎合市场热点的“蹭热点”行为，特别是滥用自愿信息披露实施信息型市场操纵的违法违规行为，上交所将继续从严监管，露头就打，坚决维护好科创板信息披露市场秩序。

　　上述《指引》还规定，科创公司不应通过“上证e互动”网络平台发布依法应当披露的信息，也不得通过“上证e互动”网络平台开展自愿信息披露。

　　另外，《指引》建议科创公司在非交易时段回复投资者提问，避免因盘中误读误传信息引发股票交易异常波动。

　　另外，今天的发布会，证监会提到了国联证券、国金证券合并前股价的异动问题。

　　严查内幕交易

　　国联证券、国金证券9月20日披露，国联证券9月18日与国金证券大股东签署协议，国联证券将向发行A股股份，吸收合并国金证券。但就在协议签署的当天，大量资金涌入将两家券商拉升至涨停。

　　根据9月20日晚间公告，国金证券控股股东长沙涌金与国联证券签署股份转让意向性协议。长沙涌金拟通过协议转让方式将其持有的约7.82%的公司股份转让给国联证券。同时，国金证券与国联证券正在筹划由国联证券向国金证券全体股东发行A股股票的方式换股吸收合并国金证券。

　　两家券商股价异动的时间，与协议签订时间9月18日高度近似。9月18日开盘后，国联证券还一度下跌，但下午开盘后12分钟左右，国联证券成交开始放量，由于抛压较大，直到临近尾盘时封住涨停。此前的9月16日、17日，其股价分别上涨3.46%、4.63%。

　　两家券商突如其来的涨停，以及提前流传的消息，让市场怀疑公告已提前泄露。对此，证监会新闻发言人常德鹏9月25日表示，对于国联证券收购国金证券交易信息泄露一事，证监会已根据相关规定要求公司自查，要求公司提交内幕信息知情人的名单，已启动核查程序。

　　常德鹏强调，维护资本市场公开、公平、公正，保护投资者特别是中小投资者合法权益，是证监会的法定职责。如核查发现违法违规行为，证监会将依法及时查处，坚决落实“零容忍”要求。

　　值得注意的是，上周五证监会就通报了王府井内幕交易情况。证监会调查发现，吴某某等人在重大事件公告前获取内幕信息并大量买入“王府井”股票，获利数额巨大，涉嫌构成内幕交易。证监会将依法追究相关当事人的违法责任，涉嫌犯罪的，及时移送公安机关追究刑事责任。

　　在今年6月9日正式公告获得免税牌照前，王府井股价自今年4月起，在短短一个多月内就突然拉升了120%，市值增加了超100亿。

　　打击互动平台蹭热点

　　深交所的互动易、上交所的上证e互动，为投资者、上市公司提供了互动交流的平台。与正式公告单向的发布信息不同，互动易、上证e互动可以通过投资者提问、上市公司回复的方式进行互动，实现更快捷的沟通交流。

　　但同时也需要注意，在两大互动交流平台上，亦有一些问题越来越突出，如大量重复问题存在、部分用户刷屏式提问、利用回复炒作股价等现象屡有发生，亟需得到重视并解决。

　　证监会9月25日表示，上市公司互动平台对上市公司加强投资者关系管理起到积极作用，我们注意到部分上市公司利用该平台存在披露误导性信息行为，如利用新冠肺炎防控蹭热点，违法违规披露信息。证监会已对4家公司立案调查，对12家采取行政监管措施。证监会在评估总结互动平台存在的问题，加强对平台管理，对违法违规行为严厉打击。

　　随着注册制实施推进，对上市公司信息披露的要求愈加严格。上交所9月25日发布了《科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露》，指出不宜披露与投资者决策关联不大的信息，更不应披露可能误导投资者错误估计公司价值的市场热点相关信息，不能以重大风险提示替代应有的事实基础。

　　随后的答记者问中，上交所指出，防范自愿披露中的不当行为，是出台《指引》的一个重要考虑。需要特别指出的是，对于主动迎合市场热点的“蹭热点”行为，特别是滥用自愿信息披露实施信息型市场操纵的违法违规行为，上交所将继续从严监管，露头就打，坚决维护好科创板信息披露市场秩序。

　　上交所表示，关于上证e互动平台，建议科创公司在非交易时段回复投资者提问，避免因盘中误读误传信息引发股票交易异常波动。关于接受分析师和机构调研，如果在调研过程中，分析师和调研机构知悉了相关重大信息，公司应当立即披露。

　　再融资分类审核

　　上市公司提高信息透明度和披露质量，在9月23日国务院总理李克强主持召开的国常会中已经出现相关表述。

　　23日举行的国常会部署进一步提高上市公司质量，保护投资者权益，推动资本市场持续平稳健康发展。具体来看，要求完善上市公司治理制度规则，落实控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员法定职责和责任，健全机构投资者参与公司治理的机制，推行内控规范体系。提高信息透明度和披露质量。发挥部门合力加强监管。稳妥解决股票质押风险、违规占用资金、违规担保等问题。对操纵市场、内幕交易等违法违规行为加大处罚力度，大幅提高违法违规成本。

　　围绕健全上市公司资产重组、完善上市公司再融资、发债等制度方面，证监会新闻发言人常德鹏9月25日表示，为了方便上市公司再融资，更大力度支持上市公司利用资本市场做优做强。证监会对上市公司再融资实施分类审核，在审核主板、中小板的上市公司非公开发行股票申请时，对新授予的最近连续两个信息披露工作考评期评价结果为A的上市公司予以快速审核。

　　证监会上市部副主任范中超表示，再融资分类审核的快速通道设立了禁入条件，公司存在最近三年受到证监会行政处罚等情形不能进入快速审核通道，另一方面，证监会要求上市公司提高信息披露质量，同时保荐机构和证券服务机构要勤勉尽责，发现违法违规行为会严肃查处。

　　另外，证监会表示，期货法已列入全国人大常委会2020年度立法计划，目前正在按照全国人大财经委安排协助相关工作，争取尽早提交审议。




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